请申请人和保荐机构全面整改申报材料存在粗糙的问题！

并请保荐机构对是否勤勉尽责做出说明！

保荐机构已经对申报材料进行了全面的检查和整改，并修订了相关内容。并对此次差错事项，对相关情况和责任人员进行了部门内部通报批评，根据保荐机构内部规定作出问责追究并予以处罚：对负有直接责任的保荐代表人合计扣罚薪酬8万元，对负有管理责任的团队负责人和投资银行总部部门负责人合计扣罚薪酬3万元，对负有较主要责任的经办人员和负有次要责任的其他项目组成员以及其他相关人员分别处以数额不等的薪酬扣罚处理。

材料粗糙被点名

公开资料显示，去年底，大胜达发行A股可转债申请获证监会受理，保荐机构为东兴证券。此次证监会对大胜达的反馈意见一共9条，其中第9条列举了申报材料存在的种种问题：

《募集说明书》第115页，小标题“十一、报告期内公司、控股股东及实际控制人所作出的重要承诺及承诺的履行情况”，仅列举了相关的承诺，未说明履行情况，与该小标题不相符。

《尽职调查报告》第265页，小标题“（三）发行人的控股股东和实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况”，对应的内容为“截至本尽职调查报告签署日，发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在涉及刑事诉讼的情况。”

证监会在反馈意见中表示：“请申请人和保荐机构全面整改申报材料存在粗糙的问题，并请保荐机构对是否勤勉尽责做出说明。”

这些“低级失误”暴露了相关人员态度不正、工作不细、复核不严的问题。

某券商投行人士分析，出现前述申报材料中的错误，当然有可能是因为材料撰写人员的疏忽，也不排除承做人员无法对“承诺的履行情况”等问题发表明确的核查意见。出现材料疏忽这一问题，反映出该机构的相关项目负责人、质控内核部门人员等勤勉尽职审核有待加强。

保荐机构内部处罚

对此次差错事项，对相关情况和责任人员进行了部门内部通报批评，根据保荐机构内部规定作出问责追究并予以处罚：对负有直接责任的保荐代表人合计扣罚薪酬8万元，对负有管理责任的团队负责人和投资银行总部部门负责人合计扣罚薪酬3万元，对负有较主要责任的经办人员和负有次要责任的其他项目组成员以及其他相关人员分别处以数额不等的薪酬扣罚处理。